證監會在11月份，證監會成功檢控兩家公司及7名人士，其中1人被終身禁止重投證券業；有關個案主要涉及違反《財務資源規則》的相關規定。

     今天刊發12月號的《證監會執法月報》指出，證監會上月成功檢控兩家公司及7名人士，指其從事市場操縱行為、未獲發牌而提供投資意見、協助及教唆他人發出未經認可的廣告及進行無牌交易活動，以及違反披露權益的法例。

     月內遭紀律處分的8名持牌人中，1人因財務穩健性差劣及不誠實行為而被終身禁止重投證券業。

     其他個案主要涉及違反《財務資源規則》的規定及延遲申報違規的事項、刊登虛假及具誤導性的廣告、協助及教唆他人從事無牌交易活動、違反「認識你的客戶」的規定及犯有內部監控的缺失。

     證監會也與1名持牌人就紀律處分達成和解，該持牌人同意支付40,000元予政府。該持牌人允許1家經紀行的前任交易商代表，在未取得僱主書面同意前，在其商號進行交易。

     自今年4月1日以來，證監會共成功檢控60人╱商號，而期內撤回8人提出的所有控罪；另5人經審訊後被裁定罪名不成立。

     期內證監會共44名持牌人遭紀律處分，並與3名持牌人達成自願付款和解。