證券及期貨事務監察委員會對渣打銀行（香港）有限公司作出譴責，指渣打未有以客戶的最佳利益行事，也沒有以適當的技能、小心審慎和勤勉盡責的態度，合理地確保投資兩家基金公司發行的互惠基金的客戶得到公平對待。

     這次決定源於香港金融管理局對渣打在2001年5月至2003年9月期間分銷互惠基金及相關交易運作的調查。

     金管局將在去年1月10日把調查結果轉介證監會作進一步行動。

     調查主要針對渣打給予客戶Stone Castle Ltd優待；在投資於某兩家基金公司發行的互惠基金的渣打客戶中，Stone Castle獲渣打給予優待。

     金管局發現，渣打讓Stone Castle取得相關互惠基金的即日定價，從而可以轉入或轉出基金，但渣打其他客戶只獲提供翌日的定價，未獲通知或沒有獲得即日定價安排。

     證監會認為Stone Castle獲優待較先取得定價的安排可被濫用，可能令其以較佳價格早於渣打其他客戶進行交易，可導致損害其他客戶的利益。

     渣打已與證監會達成協議，向那些曾投資有關基金但未獲渣打給予同等對待的合資格客戶付款。

     在這項協議中，渣打不同意本身曾經犯錯，並且是渣打自願向客戶付款的。

     根據付款安排，曾投資有關基金的合資格渣打客戶約有1,260名，他們每人將共獲付0.1美元至12,739美元不等，另加利息，合計總額約為320,000美元另加利息。

     證監會法規執行部執行董事施衛民表示，證監會《操守準則》訂明的一項重要責任，是公平對待客戶，不可因優待某客戶，而犧牲其他客戶的利益。渣打同意達成有關協議，顯示對這項重要責任的承擔，這對銀行本身、客戶以至監管機構都是適當的解決方法。

     金管局銀行業拓展部助理總裁李令翔先生表示，這對各方來說確是適當的解決方法。金管局將繼續與證監會緊密合作，處理有關註冊機構的執法事宜。