Charles Lee Schmitt因挪用客戶資產及被裁定偽造賬目罪名成立，遭證監會根據《證券及期貨條例》終身禁止其重投業界。

     證監會法規執行部執行董事施�民表示，盜竊及偽冒是非常嚴重的失當行為；從事該等失當行為的人將被終身禁止重投業界，以保障投資大眾及防止同類失當行為發生。

     他早前被指涉嫌挪用來自CSA Absolute Return Fund Limited的客戶資產。證監會調查發現，Schmitt負責為CSA Fund提供意見，並就把投資者認購基金的款項分配至子基金一事，向基金託管人發出指示。

     Schmitt把投資者認購CSA Fund的款項，分配至若干項名稱與CSA Fund的子基金明顯地相似的子基金，以及多個以Schmitt為認可簽署人的公司銀行賬戶，以供個人使用。

     他被警方拘捕並被控觸犯《盜竊罪條例》，9月21日在高等法院承認19項偽造賬目的控罪，並正等候判決。