Charles Lee Schmitt因挪用客戶資產及被裁定偽造賬目罪名成立,遭證監會根據《證券及期貨條例》終身禁止其重投業界。
證監會法規執行部執行董事施�民表示,盜竊及偽冒是非常嚴重的失當行為;從事該等失當行為的人將被終身禁止重投業界,以保障投資大眾及防止同類失當行為發生。
他早前被指涉嫌挪用來自CSA Absolute Return Fund Limited的客戶資產。證監會調查發現,Schmitt負責為CSA Fund提供意見,並就把投資者認購基金的款項分配至子基金一事,向基金託管人發出指示。
Schmitt把投資者認購CSA Fund的款項,分配至若干項名稱與CSA Fund的子基金明顯地相似的子基金,以及多個以Schmitt為認可簽署人的公司銀行賬戶,以供個人使用。
他被警方拘捕並被控觸犯《盜竊罪條例》,9月21日在高等法院承認19項偽造賬目的控罪,並正等候判決。
由於Schmitt被定罪,證監會認為其適當人選資格已受到嚴重質疑,故決定終身禁止他重投業界。
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