證監會今天（6月6日）公布，向工商東亞融資有限公司及工商東亞證券有限公司，罰款3,800萬元；兩公司須聘請獨立會計師，檢討其內部監控和合規制度。

     兩家公司在3年內，如被證監會發現嚴重的違規或缺失情況，其牌照可能被撤銷。

     在2002 - 2004年間，兩間公司被發現有現已離職的高級職員的行為，令人認為兩間公司曾以不適當的手法，支持某隻上市股票；兩間公司的自營交易活動和企業融資活動，曾分別兩次未能推行有效的職能及資訊劃分措施。

     證監會發現，1間工商東亞證券分行未能在適當的時間，向客戶支付回佣；並曾發生無牌或未經授權的交易活動，並在未經授權的情況下，轉撥客戶款項。

     證監會法規執行部執行董事施衞民表示，兩間公司均願意建立良好的合規作業方式。這安排對市場，以至所有投資者，均具積極意義，並有前瞻作用。