平和外匯有限公司因利用1家不活躍的公司來提供資金,從而向未領有牌照而進行槓桿式外匯交易的個別人士支付佣金,遭證監會譴責。
平和外匯負責人陳尚智被吊銷牌照3年,由10月9日起至2009年10月8日;另一名負責人仇詩傑的牌照則被吊銷10周,由10月9日起至12月17日。
證監會法規執行部執行董事施�民表示,持牌人絕不應協助任何人進行無牌活動;並指出,陳尚智的行為對平和外匯、平和外匯的客戶及最終對市場構成危險和損害。
施�民說,陳尚智被暫時吊銷牌照3年,應可警示其他違法者,若被揭發違規,這是他們可預期的最起碼懲處。
證監會的調查顯示,平和外匯利用1家不活躍的公司提供資金,從而向未領有牌照而進行槓桿式外匯交易的個別人士支付佣金。
證監會發現,陳尚智知悉有關付款,並且就可避免引起懷疑的付款方式提出建議。
儘管有內部文件顯示該等付款的真正性質,但平和外匯卻沒有制止或防止有關人士繼續進行不法活動。
仇詩傑則曾獲提供有關付款的憑單,但沒有質疑為何有關款項來自1家不活躍的公司。
證監會表示,平和外匯曾向因該等無牌交易活動而蒙受損失的1名客戶支付賠償款項。
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