證監會因懷疑大發証券（香港）有限公司曾以損害其客戶的權益的方式耗散、轉移，或以其他方式處理該等客戶的財產，已向該公司發出限制通知書。

     限制通知書禁止大發証券在未經證監會事先書面同意前，進行其獲發牌進行的所有活動、處置或處理其所持有或代其客戶持有的資產，以及輔助、慫使或促致他人處置或處理任何有關財產。

     財經事務及庫務局局長馬時亨表示，事件涉及個別証券行的操守，並不反映監管制度出現漏洞。

馬時亨籲業界自律

     馬時亨今早向傳媒說，本港有關罰則已非常嚴厲；並強調，事件涉及操守問題，希望只是個別事件，並非行業性問題。

     他指出，大發証券事件是短期內的第2宗類似個案；他呼籲業界人士自律，否則可能影響投資者對證券公司的信心。

     大發主要從事證券交易的業務，約有700名活躍現金客戶，沒有從事證券保證金（俗稱「孖展」）融資業務。

大發證券暫停交易

     證監會在上周在大發進行現場視察時，發現大發代其客戶持有的證券出現重大的短欠數額，以及違反《證券及期貨（財政資源）規則》。

     由於大發未能符合《證券及期貨（財政資源）規則》的規定，今早已暫停交易。

     證監會繼續調查這宗個案，以決定需要採取哪些進一步的規管行動。