證券及期貨事務監察委員會今天公布《適用於保薦人和合規顧問的指引》，詳列保薦人的各項新資格準則及持續責任，明年1月1日起生效。

     指引規定，保薦人須具備充足的專業知識及資源、擁有1,000萬元的最低實繳股本、有效的內部監控及管理層監督，以及須委任最少兩名主要人員，而每個交易小組均須由最少1名主要人員監督。

     證監會中介團體及投資產品部執行董事張灼華表示，在新制度下，證監會將從兩方面更有效地監管保薦人及合規顧問。

     首先，只有該等符合嚴格資格準則的機構融資顧問商號才可擔任保薦人。商號不應假設可自動通過測試，而證監會也將敦促保薦人及合規顧問及其管理層，須對其工作負責。

     其次，證監會將以定期及特別視察的方式，視察保薦人及合規顧問，以查核他們有否遵守規例，對工作未能符合標準的商號，將毫不猶疑地採取行動。

維持港集資中心地位

     張灼華表示，完善保薦人制度，是提升香港巿場的企業管治和行為標準水平的挑戰，對於香港維持集資中心的地位至為重要。

     去年6月，證監會就收緊對保薦人的監管諮詢公眾，共收到來自巿場人士、專業團體及個別人士的14份意見書；回應者均支持對保薦人施加特定資格準則及持續合規責任的建議。

     證監會已採納大部分建議，有關詳情載於今天公布的《有關監管保薦人及合規顧問的諮詢總結》文件中；相關的規定將以《適用於保薦人和合規顧問的指引》的形式發表，並由2007年1月1日起生效。

     指引規定，保薦人必須達到以下資格準則：

•具備充足的專業知識及資源，須擁有1,000萬元的最低實繳股本，但毋須強制投購專業彌償保險；

•有效的內部監控及管理層監督，確保遵守相關守則和規例，其管理層須對商號進行的保薦人工作承擔責任；

•須委任最少兩名主要人員，而每個交易小組都須由最少1名主要人員監督。

保薦人須遵持續責任

保薦人也須遵守以下的持續責任：

•就其內部系統及監控制度進行年度評估，確保該等系統和制度保持有效；

•備存適當而最新的紀錄；

•從事保薦人工作的職員須有充足而且相關的持續專業培訓。

     根據《適用於保薦人和合規顧問的指引》，機構融資顧問商號若要符合資格擔任合規顧問，須時刻符合作為保薦人的資格。

     證監會在過渡期間為業界提供協助，並在網站載列過渡安排的常見提問。

     為盡量減少在保薦人監管範疇上出現的監管責任重疊情況，證監會與聯交所將合力簡化相關的《上市規則》要求。

     證監會也繼續與聯交所合作，對首次公開招股的保薦人的失當行為和缺失採取執法行動。