證監會發表文件，分析未來3個財政年度面對的監管挑戰和風險，以及應付這些挑戰和風險的策略；並列出4項主要監管挑戰，以及21項相應舉措。

     證監會主席韋奕禮表示，這前瞻式計劃有助證監會釐訂未來數年需要落實的主要措施。

     韋奕禮說：「這份文件顯示我們如何透過監管、執法、教育投資者及促進巿場發展實現我們的策略性目標。

倡最佳監管常規

    「作為負責任的監管機構，我們有必要把焦點放在至為重要的事宜上，並相應地整理出優先次序。」 

     文件列出證監會4項主要的監管挑戰：

•改善有關企業管治及行為的標準；

•處理複雜及結構性的產品所帶來的各種風險，和以不當手法向散戶投資者售賣的情況；

•在假如及一旦出現市場下跌或經濟衰退時，處理所引致的後果；

•保持香港在多個國際金融市場當中的領先地位，和提倡最佳監管常規。

     文件也在監管、執法、教育及促進市場發展的4個領域，籌劃了21項相應措施以處理上述挑戰及相關風險，以及達致「以投資者為先」的目標。

改善保薦人制度

     為了在香港市場全面推廣貫徹地高的企業管治及行為標準，證監會將執行有關法例及法規，並特別留意首次公開招股及收購合併活動；以及與政府及其他機關合作，改善跨境執法。

     該會將監控及改善保薦人制度，並有效落實賦予《上市規則》法定地位的工作（如獲通過），並向所有利益相關者傳達證監會的監管立場，以及執行具備法定地位的《上市規則》的方法。

     至於處理複雜及結構性產品帶來的各種風險，該會將監察投資顧問如何遵從有關勝任能力、作出披露及顧問意見質素的規定，並在有需要時建議作出改變。

     該會將強制產品供應商及中介人履行其在監管制度下的責任，並與政府及其他機關合作，處理在監管各種功能類似的產品的售賣手法方面的漏洞及不協調的地方。

     證監會也會檢討該會內部的作業方式，處理在監管各種功能類似的產品方面的漏洞及不協調的地方；並進一步加強投資者教育工作，推廣先求知、再投資的態度。

監察新產品發展

     在處理重大市場風險方面，證監會將進行下列工作：

•鼓勵市場營運機構及持牌法團繼續評估他們應付大型市場事件、自然災害╱疫症或經濟衰退的能力，並設立及測試適當的應急及業務延續計劃；

• 進一步發展市場風險監察系統及指標；

•與香港交易所緊密合作，改善其風險管理系統；

•監控持牌法團有否遵從有關其資本及其他的監管責任；

•一旦發生中介團體倒閉的事件，採取迅速行動以減低投資者的損失；

•改善監管制度，減低證券保證金融資的匯集風險；

•強制執行持牌法團及上市公司的監管責任。

     為了保持香港在國際金融市場的地位，證監會將監察新產品及市場發展，並迅速作出回應；並監察香港交易所的表現，合作以強化市場基礎設施。

     該會也會致力推動香港監管體制的改革，使之與國際最佳常規看齊。