證券及期貨事務監察委員會的調查發現，投資者均認為有需要提高保薦人的水平；而市場也支持由證監會作為單一法定監管機構，監管保薦人及對其採取紀律行動。

     證監會準備在今年上半年，提出適用於保薦人及獨立財務顧問的具體資格準則，諮詢公眾；並在下半年進行主題視察，審核保薦人在遵從最近實施的《上市規則》及應用指引方面的情況。

     證監會委託香港大學社會科學研究中心在去年10月至11月進行調查，期間訪問了1,623人，其中47.1％為散戶投資者，10.6％為有意投資的人士，42.3％為非投資者；並訪問了10名機構投資者。

需提高保薦人水平

     調查結果顯示，回應者對保薦人在上市過程中的職責，均有一定程度的認識；並對於本地保薦人的水平有一致看法，即認同有需要提高香港保薦人的水平。

    《關於保薦人的投資者調查》報告，已上載這裡。

     證監會中介團體及投資產品部執行董事張灼華表示，這項調查及對保薦人監管的聯合諮詢所得出的兩項主要結果，是投資大眾認為有需要提高保薦人的水平；而市場支持由證監會作為單一法定監管機構，負責監管保薦人及對其採取紀律行動。

檢討現行發牌制度

     她透露，將實施提高保薦人水平的行動綱領，包括檢討現行的發牌制度，並為發牌制度下的保薦人及獨立財務顧問，制訂明確的資格準則。準則在今年上半年提出，並諮詢公眾。

     證監會也將檢討適用於保薦人及獨立財務顧問的操守規則，例如《持牌人操守準則》及《企業融資顧問操守準則》，並在有需要時，修訂該等準則。